美国专利商标局更新审查员利益冲突指南以回应司法部和解案

美国专利商标局（USPTO）局长John Squires于周一发布新指南，要求专利审查员在对其本人、配偶或未成年子女持有任何金额股票或债券的专利申请人公司的申请进行审查时，必须回避。此前，美国司法部（DOJ）上周发布新闻稿称，一名专利审查员Daxin Wu同意支付50万美元以和解相关指控，该审查员被指在2019年1月至2022年5月期间处理了多项其持有直接经济利益的专利申请，包括审查其分别持有超过30万美元和14万美元股票的公司的申请，以及审查其持有超过90万美元股票的公司的竞争对手的申请。此次新指南将原审查员回避门槛从持有受让人超过15,000美元股票或债券调整为零门槛，Squires在指南中表示，“为确保专利的有效性及公众对专利的信心，必须严格遵守USPTO的道德标准，避免（实际或表面上的）利益冲突”。该指南更新源于2024年2月14日美国商务部监察长办公室与审计评估办公室联合发布的最终报告（OIG-24-013-I），该报告指出USPTO在道德监督方面存在不足，包括财务冲突审查不充分、审查员股票持有限制的专业培训不足以及指导不一致，部分审查员可能误认为可持有高达50,000美元的行业股票而无需回避。新指南要求审查员主动向主管报告其本人、配偶或未成年子女持有任何金额股票或债券的公司，主管在签署申请时也需回避，若事后发现冲突，案件将被重新分配。Squires在备忘录中强调，更新指南并非暗示过去或未决案件中的审查员或其主管存在不公平、不公正或不诚信行为，该指南立即生效。